证监会查明,这两个期间,“傅某珍”账户均由

2019-06-20 12:30:02

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  证监会查明,这两个期间,“傅某珍”账户均由辛某某实际控制和使用,账户交易由辛某某决策并操作。证监会查明,傅某珍账户自开户至2015年5月11日,主要通过辛某某所供职营业部的IP和电脑进行网上委托下单,此后至2016年8月底,主要通过另一台电脑进行网上委托下单。

  并且,这个账户主要通过辛某某供职营业部的IP和电脑进行网上委托下单。

  证监会6月4日发布的行政处罚决定书显示,2013年,辛某某借用其母亲“傅某珍”的名义开通了普通证券账户以及两融账户,这两个账户对应的三方存管银行账户的资金来源均为辛某某的银行账户。

  借用母亲账号,炒股三年获利千万元

  辛某某2004年起入职东吴证券,从事一般证券业务,奋斗五年后当上了营业部总经理,但他自己违规炒股的举动,却葬送了自己的前途。

  在券商营业部里,营业部负责人掌握着最多的资源,但却相对缺乏监管,一经发现问题,受罚惊人,是券商合规管理的一个风险点。公司将对员工违规交易采取零容忍态度,明确严禁员工出现违规交易行为,持续加强合规培训、系统监测、定期检查,不断提高从业人员的合规意识和自律水平。

  东吴证券独家回复券商中国记者,事情发生后,公司对存在的问题认真反思,采取了积极的整改措施。被监管罚没2187万元,同时被罚3年证券市场禁入。

  原东吴证券某营业部总经理辛某某,借用其母亲名义炒股,甚至长期用营业部电脑下单,获利逾千万。但在职业便利和利益驱动下,还有不少人以身试法,最终尝到恶果。

  

  借用母亲账号,营业部老总炒股3年获利千万!遭罚没2187万,还被3年市场禁入,去年以来已多起

  来源:券商中国

  证券从业人员不能炒股,是行业铁律。